SEC điều tra các ngân hàng Phố Wall liên quan giao dịch với quỹ AI hơn 30 tỷ USD
Tóm tắt thị trường bằng AI
Trát đòi của SEC gửi tới các ngân hàng lớn liên quan đến các giao dịch với một quỹ phòng hộ AI sử dụng đòn bẩy trị giá 30 tỷ USD làm nổi bật các rủi ro đối tác, ký quỹ và tuân thủ sau khi quỹ này sụt giảm khoảng 67%. Sự giám sát có thể siết chặt các điều khoản tín dụng của prime broker và làm gia tăng tâm lý né tránh rủi ro đối với các mức độ tập trung vào AI và các khoản phơi nhiễm phái sinh. Bank of America có liên quan trực tiếp với tư cách là một đối tác hàng đầu, trong khi tác động lan tỏa rộng hơn có thể gây áp lực lên khẩu vị rủi ro đối với các chiến lược gắn với công nghệ và sử dụng đòn bẩy.
Mức ảnh hưởng
● Trung bình
Tài sản bị ảnh hưởng
NCSKBAC2USD/USDT+1.09%
Quan điểm AI · NCSKBAC2USD/USDTQuan điểm AI
▼ Giá giảm
Khám phá ngay
⚠️ Nhận định từ AI được tổng hợp từ tin tức và chỉ có giá trị tham khảo. Đây không phải là lời khuyên đầu tư và không thể hiện quan điểm của BingX. Đầu tư luôn đi kèm rủi ro. Vui lòng giao dịch có trách nhiệm.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đã gửi trát đòi hầu tòa tới một số ngân hàng lớn tại Phố Wall để yêu cầu thông tin về các giao dịch với Situational Awareness, quỹ phòng hộ AI từng suýt sụp đổ vào tháng trước.
Theo hồ sơ gửi cơ quan quản lý, Bank of America, Citi, Goldman Sachs và JPMorgan Chase nằm trong nhóm đối tác giao dịch lớn nhất của quỹ. Các điều tra viên yêu cầu làm rõ thời điểm của một số lệnh giao dịch cụ thể, trao đổi liên quan đến nguồn vốn vay, đồng thời yêu cầu các ngân hàng lưu giữ toàn bộ hồ sơ gắn với công ty có trụ sở tại San Francisco. Ba nguồn tin nắm được nội dung làm việc cho biết thông tin trên với New York Times.
Situational Awareness hiện chưa bị cáo buộc sai phạm. Người phát ngôn của quỹ nói việc bị soi xét là điều có thể dự đoán với các quỹ nổi bật, đặc biệt khi có mức sinh lời lớn hoặc biến động sụt giảm mạnh.
Ở giai đoạn đỉnh điểm, quỹ quản lý trên 30 tỷ USD và còn vay thêm hàng chục tỷ USD. Leopold Aschenbrenner, cựu nghiên cứu viên OpenAI 24 tuổi, thành lập quỹ khoảng hai năm trước. Tháng 3, quỹ nắm 8,5 tỷ USD quyền chọn bán phòng hộ (protective put); đến ngày 30/6, phần lớn vị thế này đã biến mất và thay bằng 12,5 tỷ USD vị thế mua thuần (outright long).
Cuối tháng 7, cổ phiếu AI giảm, trong khi nhóm công nghệ truyền thống mà quỹ bán khống lại tăng. Các lệnh gọi ký quỹ xuất hiện sau đó, danh mục giảm khoảng 67%. Citadel mua phần danh mục niêm yết (public book) với mức chiết khấu khoảng 10%.
Cổ phiếu khai khoáng chiếm tới một phần tư danh mục. Trong báo cáo 13F cuối cùng, nhóm này đạt 1,99 tỷ USD, dẫn đầu là Core Scientific, Riot Platforms và IREN. Citadel sau đó xử lý lượng cổ phiếu khai khoáng tồn đọng thông qua gần 100 giao dịch thỏa thuận lô lớn (block trades).
Tháng này, CEO JPMorgan Jamie Dimon cảnh báo nợ ký quỹ (margin debt) đã lên mức kỷ lục. Một cuộc điều tra của SEC có thể không dẫn tới vụ kiện, nhưng các tài liệu thu thập được có thể cho thấy các ngân hàng đã tài trợ cho một khoản đặt cược AI tập trung trong bao lâu trước khi rút hạn mức tín dụng.
Hiện Situational Awareness vẫn nắm cổ phần tại Anthropic, công ty đang cân nhắc niêm yết. Khoản đầu tư này được xem là thước đo rõ nhất về phần tài sản còn trụ lại sau biến động tháng 7. Các ngân hàng và SEC từ chối bình luận.
