SEC cáo buộc nhà sáng lập và cựu lãnh đạo Linqto gian lận hơn 430 triệu USD ở thị trường pre-IPO
Ngày 9/10, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) khởi kiện hai cựu lãnh đạo của Linqto, Inc., cáo buộc họ lừa đảo hàng nghìn nhà đầu tư cá nhân đã dùng nền tảng có trụ sở tại San Jose để mua cổ phần các công ty “kỳ lân” trước thời điểm IPO.
Theo thông báo tố tụng của SEC, từ năm 2021 đến 2024, một công ty con của Linqto đã bán hơn 430 triệu USD phương tiện đầu tư đặc biệt (SPV) nắm giữ phần vốn tại các công ty tư nhân cho nhà đầu tư cá nhân. Đơn kiện nêu tên nhà sáng lập William Sarris và cựu lãnh đạo Joseph Endoso, bổ sung một vụ kiện dân sự vào chuỗi hệ quả pháp lý bao quanh Linqto kể từ khi nền tảng này sụp đổ.
Định giá sai và thông báo “cháy hàng” giả
SEC cáo buộc hai người này đánh lừa nhà đầu tư theo nhiều cách. Họ bị cho là đã công bố sai rằng giá của Linqto phản ánh điều kiện thị trường hiện hành hoặc dưới mức thị trường, trong khi gần như toàn bộ các đợt chào bán thực tế được định giá cao hơn giá trị hợp lý, và ghi chứng khoán là “cháy hàng” hay “đã kín chỗ” khi vẫn còn cổ phần để bán.
Đơn kiện còn cáo buộc các lãnh đạo tuyên bố nền tảng dùng thuật toán tự động định giá theo diễn biến nhu cầu nhà đầu tư, song nhân viên Linqto thực tế đặt giá thủ công; và rằng họ quảng cáo về việc tuân thủ luật chứng khoán liên bang sau khi chính cố vấn pháp lý của công ty cảnh báo hoạt động này vi phạm các quy định đó.
Chào bán không đăng ký cho nhà đầu tư không đủ điều kiện
Song song các cáo buộc sai lệch thông tin, SEC buộc tội Sarris và Endoso điều hành các công ty đầu tư chưa đăng ký và bán chứng khoán trong những giao dịch không đăng ký cho nhà đầu tư không đủ điều kiện thông qua công ty con của Linqto.
Các cáo buộc viện dẫn Mục 17(a) Luật Chứng khoán, Mục 10(b) Luật Giao dịch chứng khoán và hành vi tiếp tay vi phạm Luật Công ty Đầu tư. SEC yêu cầu lệnh cấm, thu hồi lợi nhuận bất chính kèm lãi phát sinh, phạt dân sự và lệnh cấm đảm nhiệm chức vụ quản lý, điều hành đối với cả hai người.
Vụ kiện nói thêm gì về sự sụp đổ của Linqto
Thông báo tố tụng cho biết SEC nhận hỗ trợ từ Văn phòng Công tố Liên bang khu vực Nam New York và FBI, dấu hiệu cho thấy giới chức hình sự cũng đang để mắt tới vụ việc. Trước đó, Linqto từng gặp rắc rối khi Ripple cắt quan hệ với nền tảng này trong bối cảnh Bộ Tư pháp điều tra.
Đơn kiện là một bước thực thi pháp luật, không phải kết luận về trách nhiệm pháp lý; các cáo buộc sẽ được xét xử tại Tòa án Quận Liên bang khu vực Bắc California. Vụ việc càng cho thấy cơ quan quản lý đang siết chặt sự chú ý vào những nền tảng tiếp thị cổ phần công ty tư nhân cho nhà đầu tư cá nhân, chủ đề lặp lại trong các vụ thực thi gần đây nhằm vào nhà sáng lập tiền mã hóa.
