SEC звинувачує засновника Linqto та екскерівника у шахрайстві з pre-IPO на понад $430 млн

Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) 9 жовтня висунула звинувачення двом колишнім керівникам Linqto, Inc. Їх підозрюють у шахрайстві щодо тисяч роздрібних інвесторів, які через платформу із Сан-Хосе купували частки в pre-IPO компаніях-«єдинорогах». За даними SEC, у 2021–2024 роках дочірня структура Linqto продала роздрібним покупцям спеціальні цільові компанії (SPV) з інтересами в приватних компаніях на понад $430 млн. У позові названо засновника Вільяма Сарріса та колишнього керівника Джозефа Ендосо. Справа додає цивільне провадження до регуляторних проблем, які супроводжують Linqto після краху. Фальшиві ціни та неправдиві позначки «продано» SEC стверджує, що керівники вводили інвесторів в оману кількома способами. Вони нібито подавали ціни Linqto як такі, що відповідають ринковим або нижчі за ринок, тоді як майже всі пропозиції насправді були оцінені вище справедливої вартості. Папери позначали як «продані» або «повністю розміщені», хоча додаткові акції ще залишалися. За версією SEC, керівники також заявляли, що ціни на платформі автоматично встановлює алгоритм і вони динамічно реагують на попит інвесторів, тоді як персонал Linqto визначав ціни вручну. Вони рекламували відповідність федеральному законодавству про цінні папери після того, як власні юристи попереджали їх про порушення цих норм. Незареєстровані продажі некваліфікованим інвесторам Окрім звинувачень у викривленні інформації, SEC інкримінує Саррісу та Ендосо управління незареєстрованими інвестиційними компаніями та продаж цінних паперів у незареєстрованих угодах некваліфікованим інвесторам через дочірню структуру Linqto. Йдеться про порушення статті 17(a) Закону про цінні папери, статті 10(b) Закону про фондові біржі, а також пособництво порушенням Закону про інвестиційні компанії. Агентство вимагає судової заборони, повернення незаконно отриманих коштів із донарахованими відсотками, цивільних штрафів та заборони обом обіймати посади керівників і директорів. Що це додає до краху Linqto У релізі про позов зазначено, що SEC отримала допомогу від прокуратури США в Південному окрузі Нью-Йорка та ФБР — ознака паралельної уваги кримінальних органів. Раніше проблеми Linqto включали розрив відносин із Ripple на тлі розслідування Міністерства юстиції США. Позов є кроком правозастосування, а не встановленням відповідальності; твердження перевірятимуть у Федеральному окружному суді Північного округу Каліфорнії. Справа посилює увагу регуляторів до платформ, які пропонували роздрібним покупцям акції приватних компаній, — тема, що перегукується з нещодавніми справами проти засновників криптопроєктів.