SEC обвинила основателя Linqto и бывшего топ-менеджера в мошенничестве на $430 млн с pre-IPO акциями

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) 9 октября предъявила обвинения двум бывшим руководителям Linqto, Inc. По версии регулятора, они обманули тысячи частных инвесторов, которые через платформу из Сан-Хосе покупали доступ к акциям pre-IPO «единорогов». С 2021 по 2024 год дочерняя структура Linqto продала розничным покупателям инструменты SPV (special purpose vehicles) с долями в непубличных компаниях более чем на $430 млн, говорится в сообщении SEC о судебном разбирательстве. В иске названы основатель Уильям Саррис и бывший топ-менеджер Джозеф Эндосо. Гражданское производство стало очередным эпизодом регуляторного давления на Linqto после краха платформы. Неверные цены и фиктивные пометки о продаже SEC утверждает, что оба руководителя вводили инвесторов в заблуждение несколькими способами. По версии комиссии, они создавали впечатление, что цены Linqto соответствуют рыночным или находятся ниже рынка, тогда как почти все размещения на деле оценивались выше справедливой стоимости; бумаги помечались как «sold out» или «fully subscribed», хотя акции еще оставались в продаже. Кроме того, руководители заявляли, что цены на платформе автоматически устанавливает алгоритм, реагирующий на спрос инвесторов, тогда как сотрудники Linqto задавали их вручную. Они также заверяли в соблюдении федерального законодательства о ценных бумагах после того, как собственные юристы компании предупредили их о нарушении этих норм. Незарегистрированные продажи неаккредитованным инвесторам Помимо недостоверных заявлений, SEC обвиняет Сарриса и Эндосо в управлении незарегистрированными инвестиционными компаниями и продаже ценных бумаг в рамках незарегистрированных сделок неаккредитованным инвесторам через дочернюю структуру Linqto. Обвинения охватывают статью 17(a) Закона о ценных бумагах, статью 10(b) Закона о биржевой деятельности, а также пособничество нарушениям Закона об инвестиционных компаниях. Регулятор требует судебного запрета, возврата неправомерно полученных средств с процентами, гражданских штрафов и запрета обоим на занятие руководящих должностей в компаниях. Что это дело добавляет к краху Linqto В сообщении о разбирательстве отмечается, что SEC получила помощь от прокуратуры Южного округа Нью-Йорка и ФБР — признак параллельного интереса уголовных органов. Ранее у Linqto уже были проблемы: Ripple разорвала связи с платформой на фоне расследования Минюста. Иск — это шаг правоприменения, а не установление вины; обвинения будут рассматриваться в окружном суде США по Северному округу Калифорнии. Дело дополнительно усиливает внимание регуляторов к платформам, предлагавшим акции непубличных компаний частным покупателям, — тема, перекликающаяся с недавними преследованиями основателей криптопроектов.