Reguladores dos EUA multam UBS em US$ 125 milhões por falhas em AML, maior penalidade já aplicada a uma corretora
Resumo de mercado por IA
A FinCEN multou a UBS Financial Services em US$ 125 milhões por violações intencionais da Bank Secrecy Act, citando monitoramento inadequado de mais de 50.000 transferências internacionais em moeda estrangeira e due diligence fraca sobre clientes de alto risco ligados à Rússia e à América Latina. Como uma penalidade recorde de AML para uma corretora-dealer e uma escalada por reincidência, a ação endurece as expectativas de conformidade em toda a cadeia de intermediários financeiros e pode elevar o risco regulatório e operacional percebido, potencialmente sustentando a demanda por posicionamento defensivo.
Nível de impacto
● Médio
Ativos afetados
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A FinCEN, do Departamento do Tesouro dos EUA, aplicou uma multa de US$ 125 milhões à UBS Financial Services, a maior já imposta a uma corretora por falhas em regras de combate à lavagem de dinheiro. As autoridades dizem que a empresa violou de forma deliberada a Bank Secrecy Act ao não monitorar adequadamente mais de 50.000 transferências em moeda estrangeira, que somaram mais de US$ 10 bilhões. Segundo o órgão, também faltou a devida diligência para clientes de alto risco com vínculos com a Rússia e a América Latina, em um caso que amplia cobranças após problemas semelhantes apontados em 2018.
