La Corte Suprema conferma le sanzioni SEBI contro Kotak AMC per 6 FMP legati a Essel Group
Riepilogo di mercato AI
La Corte Suprema indiana ha confermato le sanzioni della SEBI contro Kotak AMC, la sua entità fiduciaria e i dirigenti per violazioni in materia di due diligence, informativa e regole di rimborso legate a FMP collegati a Essel. La sentenza rafforza la responsabilità oggettiva per la conformità dei fondi comuni indipendentemente dagli esiti per gli investitori, aumentando il rischio regolamentare e di governance percepito per i gestori patrimoniali e i fiduciari indiani. Nel breve termine, può mettere sotto pressione il sentiment verso il complesso domestico degli AMC e rafforzare una riprezzatura del rischio guidata dalla conformità.
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La Corte Suprema dell’India ha respinto i ricorsi di Kotak Mahindra Asset Management Company e di altre parti, confermando le sanzioni della SEBI per violazioni delle regole sui fondi comuni in relazione a sei fixed maturity plans (FMP) investiti in titoli di debito dell’Essel Group. I giudici hanno ritenuto che non siano stati rispettati obblighi di due diligence, regole di rimborso e requisiti di disclosure, e che anche il trustee non abbia svolto un controllo indipendente. Secondo la sentenza, circa Rs 376 crore su circa Rs 2,116 crore dovuti dagli schemi è stato pagato dopo le date di scadenza, con il saldo corrisposto entro il 25 settembre 2019. Il tribunale ha inoltre lasciato invariate le penalità e ha imposto costi di contenzioso pari a Rs. 30 lakh a Kotak AMC e Rs. 20 lakh alla trustee company.
