FinCEN就反洗錢缺失向瑞銀證券罰款1.25億美元，創美國券商最高紀錄

美國財政部金融犯罪執法網絡（FinCEN）向瑞銀證券（UBS Financial Services）處以1.25億美元罰款，為美國券商反洗錢處罰史上最高紀錄。監管機構指該公司故意違反《銀行保密法》，未能有效監控超過5萬筆、總額逾100億美元的外幣電匯。監管方亦指其對與俄羅斯及拉丁美洲相關的高風險客戶缺乏必要盡職審查。該罰單是針對其2018年同類問題未徹底整改而作出的升級追責。