SEC 起訴 Linqto 創辦人及前高層 涉 4.3 億美元 preIPO 詐騙

美國證券交易委員會（SEC）10月9日對 Linqto, Inc. 兩名前高層提出起訴，指兩人詐騙數以千計散戶，該批投資者透過這家位於聖荷西的平台買入 preIPO「獨角獸」公司的投資敞口。 按 SEC 的訴訟公告，2021年至2024年間，Linqto 旗下一家附屬公司向散戶出售了總值超過4.3億美元的特殊目的載體（SPV），相關載體持有私人公司權益。起訴書點名創辦人 William Sarris 及前高管 Joseph Endoso，這宗民事執法行動令 Linqto 倒閉以來所面對的監管餘波進一步擴大。 虛假定價與偽造「售罄」通告 SEC 指兩人以多種手法誤導投資者。監管機構稱，他們訛稱 Linqto 的定價反映當前市價或低於市價，實際上幾乎所有產品均以高於公允價值定價；又將仍有餘額的證券標示為「售罄」或「已足額認購」。起訴書亦指，兩名高層聲稱平台價格由演算法自動設定、隨投資者需求動態調整，實際定價卻由 Linqto 員工手動釐定；他們在自家律師告知業務違反聯邦證券法後，仍對外宣稱公司符合相關法規。 向非認可投資者作未註冊銷售 除虛假陳述的指控外，SEC 亦指 Sarris 及 Endoso 經營未註冊投資公司，並透過 Linqto 附屬公司以未註冊交易向非認可投資者出售證券。相關指控涉及《證券法》第17(a)條、《交易法》第10(b)條，以及協助及教唆違反《投資公司法》。SEC 尋求禁制令、沒收不法所得並加計判前利息、民事罰款，以及禁止兩人出任公司董事及高管的命令。 本案對 Linqto 倒閉風波的意義 訴訟公告提到，SEC 獲紐約南區聯邦檢察官辦公室及聯邦調查局協助，顯示刑事執法部門亦同時關注此事。Linqto 早前的問題包括 Ripple 在司法部調查期間與該平台斷絕往來。起訴屬執法行動，不代表已認定責任，相關指控將在加州北區聯邦地區法院審理。此案令監管機構對向散戶推銷私人公司股份的平台更為關注，與近期針對加密貨幣創辦人的執法行動如出一轍。