米FinCEN、UBS証券に1億2,500万ドルの制裁金 券商のAML違反で過去最大
AI マーケットサマリー
FinCENは、銀行秘密法違反を故意に行ったとしてUBS Financial Servicesに1億2,500万ドルの罰金を科し、5万件を超える外貨建て送金の監視が不十分であったこと、およびロシアとラテンアメリカに関連する高リスク顧客に対するデューデリジェンスが弱かったことを指摘した。これはブローカー・ディーラーに対する過去最高のAML罰金であり、再犯に伴う罰則強化として、この措置は金融仲介機関全体にわたるコンプライアンス期待を引き締め、規制およびオペレーショナルリスクの認識を高め得るため、防御的ポジショニングへの需要を支える可能性がある。
影響度
● 普通
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米財務省の金融犯罪取締ネットワーク（FinCEN）は、UBS Financial Servicesに対し、マネーロンダリング対策（AML）の不備を理由に1億2,500万ドルの制裁金を科した。外国通貨建ての電信送金5万件超（総額100億ドル超）の監視が不十分で、ロシアおよび中南米に関連する高リスク顧客に必要なデューデリジェンスを実施していなかった。2018年に同種の問題で指摘を受けた後も是正が徹底されなかったことが重く見られた。
