米財務省の金融犯罪取締ネットワーク（FinCEN）は、UBS Financial Servicesに対し、マネーロンダリング対策（AML）の不備を理由に1億2,500万ドルの制裁金を科した。外国通貨建ての電信送金5万件超（総額100億ドル超）の監視が不十分で、ロシアおよび中南米に関連する高リスク顧客に必要なデューデリジェンスを実施していなかった。2018年に同種の問題で指摘を受けた後も是正が徹底されなかったことが重く見られた。